證監(jiān)會(huì)持續(xù)完善資本市場(chǎng)制度規(guī)則

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在昨日召開(kāi)的例行新聞發(fā)布會(huì)上，通報(bào)了證監(jiān)會(huì)今年上半年制定規(guī)章、規(guī)范性文件的情況。上半年，證監(jiān)會(huì)共制定出臺(tái)規(guī)章9件、規(guī)范性文件23件，并有5件規(guī)章履行了公開(kāi)征求意見(jiàn)程序。

　　今年3月起向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)的《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》還在程序當(dāng)中。該規(guī)定擬全面系統(tǒng)地整合證券公司股權(quán)管理相關(guān)要求，規(guī)范證券公司股東行為。

　　高莉介紹，今年上半年證監(jiān)會(huì)制定的規(guī)章和規(guī)范性文件主要包括下述幾類(lèi)：

　　一是適應(yīng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放需要，制定修改了相關(guān)制度規(guī)則。包括：制定《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》，修改《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》、《外商投資證券公司管理辦法》等四部規(guī)章，制定試點(diǎn)紅籌企業(yè)發(fā)行上市、持續(xù)監(jiān)管、保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查、會(huì)計(jì)處理、存托協(xié)議指引以及證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢(xún)服務(wù)暫行規(guī)定等十二部規(guī)范性文件。研究起草《外商投資期貨公司管理辦法》、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》，擬有序擴(kuò)大證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放。

　　二是積極完善上市公司制度，會(huì)同國(guó)資委、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了《上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》，制定了《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，修訂了《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第19號(hào)——財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露》、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)——非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)及其涉及事項(xiàng)的處理》，研究起草了《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于修改<關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)>的決定》，針對(duì)上市公司監(jiān)管領(lǐng)域出現(xiàn)的新問(wèn)題、新情況作出規(guī)范。

　　三是健全多層次資本市場(chǎng)制度體系，制定了《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送指引（試行）》，充分發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送的“監(jiān)管工具箱”作用；制定了《證券期貨業(yè)場(chǎng)外市場(chǎng)交易系統(tǒng)接口》金融行業(yè)系列標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一監(jiān)管。

　　四是進(jìn)一步強(qiáng)化證券期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，集中發(fā)力證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行業(yè)制度建設(shè)，密集出臺(tái)了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(jiàn)》、《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范貨幣市場(chǎng)基金互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售、贖回相關(guān)服務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等，夯實(shí)新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)。同時(shí)，還研究起草了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，擬全面系統(tǒng)整合證券公司股權(quán)管理相關(guān)要求，規(guī)范證券公司股東行為。

　　五是加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信制度建設(shè)，修訂《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，制定《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車(chē)和民用航空器實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步豐富證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管的“工具箱”，為誠(chéng)信監(jiān)管裝上“牙齒”。

　　此外，證監(jiān)會(huì)還修改完善了《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》，重點(diǎn)解決各證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)暫不受理、中止審核政策不統(tǒng)一的問(wèn)題。制定了《養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金指引（試行）》、《證券期貨投資者教育基地監(jiān)管指引》等，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行引導(dǎo)、規(guī)范。

　　高莉表示，這些規(guī)章、規(guī)范性文件的制定出臺(tái)，完善了資本市場(chǎng)制度規(guī)則，健全了市場(chǎng)運(yùn)行的體制機(jī)制，對(duì)于從根本上優(yōu)化市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)，規(guī)范市場(chǎng)主體行為，提高市場(chǎng)質(zhì)量，具有重大意義。