數(shù)字時(shí)代的算法困境與治理路徑

　　作者：李曉華（中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究員）

　　當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入推進(jìn)，正在重構(gòu)全球創(chuàng)新版圖、重塑全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)群是影響最廣泛的推動力量，不但不斷催生新產(chǎn)品、新模式、新業(yè)態(tài)，而且作為通用目的技術(shù)在經(jīng)濟(jì)社會生活中加速滲透融合，使其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)生顛覆性變革，數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化快速推進(jìn)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)正成為世界各國最具活力、增速最快的新動能。

　　數(shù)字經(jīng)濟(jì)的核心是數(shù)據(jù)，大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)對經(jīng)濟(jì)社會中各種數(shù)據(jù)廣泛和實(shí)時(shí)的采集和處理，使數(shù)據(jù)像工業(yè)時(shí)代的石油一樣成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代最重要的生產(chǎn)要素。目前主流的人工智能技術(shù)路線是“大數(shù)據(jù)+機(jī)器學(xué)習(xí)”。算法是強(qiáng)制給定的有限、抽象、有效、復(fù)合的控制結(jié)構(gòu)，在一定的規(guī)則下實(shí)現(xiàn)特定的目的。隨著人工智能技術(shù)的廣泛使用，算法滲透進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會生活的方方面面，一個(gè)算法社會正在到來。算法在帶動經(jīng)濟(jì)增長、提高經(jīng)濟(jì)效率、豐富和便利生活的同時(shí)，在市場競爭、信息傳播、個(gè)人隱私、弱勢群體利益等方面的負(fù)面影響和風(fēng)險(xiǎn)也暴露出來，需要高度重視并加強(qiáng)算法規(guī)制。

　　數(shù)字時(shí)代算法困境的表現(xiàn)

　　算法廣泛應(yīng)用于國民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域，具有范圍寬廣、形態(tài)繁多的特點(diǎn)，由于其應(yīng)用的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)、影響的對象不同，算法造成的負(fù)面影響和風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下幾個(gè)方面：

　　第一，限制市場競爭。數(shù)字經(jīng)濟(jì)在組織形態(tài)上的顯著特征是超級平臺的興起，形成數(shù)字經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)上的巨大差異。一是平臺成為典型的經(jīng)營形態(tài)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)平臺屬于雙邊平臺，一邊連接最終產(chǎn)品或服務(wù)的用戶，另一邊連接這些產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商，平臺提供供應(yīng)商與最終用戶之間的交易中介服務(wù)以及實(shí)現(xiàn)交易所需的數(shù)字化工具、數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和交易規(guī)則。二是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的市場集中度更高。由于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的存在，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的細(xì)分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域在進(jìn)入成熟階段后都呈現(xiàn)贏家通吃的格局，一兩家頭部企業(yè)占有大多數(shù)市場份額，相比之下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的市場集中度一般要低得多。三是超級平臺具有強(qiáng)大的市場勢力。由于占有大多數(shù)市場份額，更由于平臺是數(shù)據(jù)集中與交換的樞紐，無論是入駐平臺的供應(yīng)商還是最終用戶都處于非常弱勢的地位。平臺企業(yè)可以利用其市場優(yōu)勢地位和對數(shù)據(jù)的掌控對供應(yīng)商和最終用戶制定掠奪性價(jià)格；還可以利用數(shù)據(jù)優(yōu)勢、用戶優(yōu)勢，對具有潛力的新技術(shù)和新商業(yè)模式進(jìn)行模仿，將初創(chuàng)企業(yè)排擠出市場，或者直接將初創(chuàng)企業(yè)收購，將自己在原有市場的優(yōu)勢地位拓展到新興市場。即使在市場上仍存在多家平臺的情況下，平臺企業(yè)可以將算法作為媒介建立共謀，通過向供應(yīng)商、消費(fèi)者收取高價(jià)而謀取不當(dāng)利益。

　　第二，侵害用戶隱私。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)據(jù)是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要來源，數(shù)據(jù)的價(jià)值取決于顆粒度、鮮活度、連接度、反饋度、響應(yīng)度、加工度等多個(gè)方面，精細(xì)化程度越高的信息、越具有時(shí)效性的信息、越能夠與其他信息建立關(guān)聯(lián)的信息，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值越高。用戶的信息既可以直接用于數(shù)字經(jīng)濟(jì)企業(yè)自身的商品導(dǎo)流或促銷，也可以出售給其他企業(yè)。為了占有盡可能多的信息，許多應(yīng)用程序或APP未經(jīng)用戶同意就直接獲取程序運(yùn)行非必須的權(quán)限，如定位功能、通訊錄訪問權(quán)限等，甚至用戶不開放權(quán)限就無法使用該程序。為了獲得互聯(lián)網(wǎng)帶來的便利性，消費(fèi)者不得不選擇讓渡個(gè)人信息。但是一方面，一些信息的獲取沒有得到消費(fèi)者的許可，屬于非法采集，另一方面，個(gè)人雖然是數(shù)據(jù)的生產(chǎn)者、所有者，但是這些數(shù)據(jù)一旦被互聯(lián)網(wǎng)公司獲取后就脫離其最初所有者的控制，個(gè)人不但無法知曉自己的信息被用于何處，而且在后續(xù)的使用中可能會威脅個(gè)人的隱私，甚至可能對個(gè)人的財(cái)產(chǎn)和人身安全造成損害。

　　第三，造成算法歧視。算法歧視是基于算法的自動化決策對個(gè)人所造成的不公平對待的現(xiàn)象。算法歧視包括直接歧視和間接歧視，前者是由于個(gè)體所處特定社會群體而遭受的不同等待遇，后者是指表面中立的行為對不同社會群體成員造成不同等的影響。算法歧視有多種成因，包括用于訓(xùn)練算法的歷史數(shù)據(jù)受到污染或存有偏見，算法中使用性別、種族等具有明顯歧視性的數(shù)據(jù)，利用能夠顯示身份的代理變量（如用戶使用的手機(jī)品牌和價(jià)格）用于算法模型訓(xùn)練，個(gè)人偏見和歧視性觀點(diǎn)被植入算法等。算法歧視的一個(gè)典型是“大數(shù)據(jù)殺熟”。大數(shù)據(jù)殺熟是互聯(lián)網(wǎng)平臺利用算法對用戶的歷史消費(fèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，相同的商品或服務(wù)對那些支付能力強(qiáng)、對價(jià)格不敏感的老顧客收取更高的價(jià)格。在傳統(tǒng)的商品市場上，商品的功能、質(zhì)量高度標(biāo)準(zhǔn)化，價(jià)格不同很容易被發(fā)現(xiàn)，而互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)通常是基于特定時(shí)間、特定場景的，時(shí)間、場景不同，市場上的供需關(guān)系就不同，并由此形成不同的市場價(jià)格，這就造成“大數(shù)據(jù)”殺熟更難被察覺、也更難被舉證。

　　第四，形成信息繭房。通過對消費(fèi)者注冊、瀏覽、搜索、購買、評價(jià)等互聯(lián)網(wǎng)使用歷史數(shù)據(jù)的分析，媒體平臺利用算法可以向消費(fèi)者精準(zhǔn)推送其感興趣的信息，以此增加用戶黏性和用戶鎖定。在信息呈指數(shù)型爆炸增長的自媒體時(shí)代，平臺的推薦算法雖然可以為消費(fèi)者節(jié)約大量的信息搜索時(shí)間，但也嚴(yán)重限制了消費(fèi)者所能接收到的信息的多樣性，推薦算法會嚴(yán)格按照用戶自己的偏好設(shè)定和歷史數(shù)據(jù)定制化地推送信息，而用戶在這類信息上的駐留會進(jìn)一步強(qiáng)化算法對此類信息推薦。人們被算法圈定在“信息繭房”里，被動地接受算法讓人們看到的信息。同時(shí)，各類數(shù)字平臺的社交化導(dǎo)向會推動具有相同愛好和觀點(diǎn)的人在網(wǎng)絡(luò)空間上聚集，進(jìn)一步強(qiáng)化他們固有的愛好和觀點(diǎn)。算法推薦會讓用戶只看到自己愿意看到的觀點(diǎn)，造成信息封閉、在認(rèn)知上成為“井底之蛙”。在社會層面，信息繭房還會形成用戶觀點(diǎn)的極化，造成不同群體之間的交流障礙，甚至由于思想的偏狹引致群體間的誤會，催生極端行為，引發(fā)社會矛盾和沖突。

　　第五，損害弱勢群體。數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和算法的廣泛使用不會自動地平等惠及每一個(gè)人，弱勢群體反而會成為算法的受損者。在日常生活中，由于數(shù)字技術(shù)對傳統(tǒng)生活方式的替代可能增加對數(shù)字技術(shù)不熟悉人群的不便。例如，網(wǎng)約車普及后，不會使用手機(jī)的老年人出現(xiàn)“打車難”。在工作中，合意的算法應(yīng)該有益于勞動者工作條件的改善、降低工作中的潛在傷害。但這只是算法的美好的一面，算法也會讓勞動者變成算法的“奴隸”。例如，在外賣行業(yè)，外賣騎手在算法的驅(qū)使下為了準(zhǔn)時(shí)完成訂單、獲得準(zhǔn)時(shí)獎勵(lì)或避免不準(zhǔn)時(shí)的罰款，不僅會增加勞動強(qiáng)度，而且可能會采取超速、逆行、闖紅燈等高風(fēng)險(xiǎn)行為，被迫用事故概率來換取工作效率。

　　第六，帶來倫理挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)上，人類主體使用某種技術(shù)以及該技術(shù)形成的產(chǎn)品和服務(wù)，同時(shí)承擔(dān)使用該項(xiàng)技術(shù)造成的法律后果或道德倫理責(zé)任，但是當(dāng)人類把決策權(quán)交給算法，由算法自動地作出判斷、決策并實(shí)施行動時(shí)就形成了對道德倫理的挑戰(zhàn)。在大多數(shù)情況下，現(xiàn)有法律法規(guī)、政策和社會倫理對算法造成的不良后果會形成約束，但是算法的突飛猛進(jìn)也會產(chǎn)生新的道德倫理問題，對人類文明長期形成的道德倫理準(zhǔn)則形成新的挑戰(zhàn)，給人類社會的發(fā)展帶來新的風(fēng)險(xiǎn)。在著名的“電車難題”中，當(dāng)無人駕駛汽車在事故在所難免時(shí)，它該如何作出決策：是優(yōu)先保護(hù)車上的駕駛?cè)藛T和乘客還是優(yōu)先保護(hù)路上的行人？是選擇撞向道路上的多個(gè)行人還是撞向路邊的一個(gè)無辜看客？現(xiàn)有的法律甚至社會倫理并沒有對算法規(guī)則如何設(shè)定提供明確的意見。由于智能化系統(tǒng)是按照預(yù)先編好的程序作出決策，因此在一些領(lǐng)域的應(yīng)用可能會造成巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　數(shù)字時(shí)代算法困境的成因

　　首先是人類的認(rèn)知局限。算法是人類開發(fā)設(shè)計(jì)的，必然也反映著人類的主觀認(rèn)知。算法困境的很重要原因是人類主觀認(rèn)知的局限性造成的。一方面，開發(fā)算法的人員可能會存在認(rèn)知上的偏差甚至偏見，而算法不僅會繼承人類的偏見，而且還可能隨著數(shù)據(jù)的積累和算法的迭代而被強(qiáng)化和放大。另一方面，大數(shù)據(jù)、人工智能以及作為其核心的算法仍然是一個(gè)新生事物，人類對于其可能造成的負(fù)面影響存在認(rèn)識不足的情況。在機(jī)器學(xué)習(xí)的技術(shù)路線下，程序員只需要給出一個(gè)合適的算法而無需自己手動編寫詳細(xì)代碼，通過提供充足的用于訓(xùn)練的數(shù)據(jù)，算法可以自己調(diào)整、修改決策規(guī)則。這種學(xué)習(xí)能力賦予算法一定程度的自主性，同樣也造成算法執(zhí)行任務(wù)的后果難以預(yù)測。

　　其次是企業(yè)的經(jīng)濟(jì)動因。算法雖然在客觀構(gòu)成上是一系列冰冷的代碼，但它仍然是人類智力活動的結(jié)果，算法既受到人類認(rèn)知發(fā)展水平的制約，也不可避免受到人類主觀行為的影響。企業(yè)是追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的市場主體，企業(yè)對算法功能的開發(fā)、設(shè)計(jì)必然服務(wù)于其經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。為了讓數(shù)據(jù)創(chuàng)造更大價(jià)值，企業(yè)會以各種方式獲得用戶數(shù)據(jù)；為了獲得流量，企業(yè)會根據(jù)數(shù)據(jù)對用戶精準(zhǔn)畫像并進(jìn)行定制化的信息推送。帶有偏見和歧視的數(shù)據(jù)經(jīng)過算法運(yùn)算之后產(chǎn)生的結(jié)果也會帶有不公平性。即使企業(yè)在開發(fā)算法時(shí)沒有主觀惡意，如果將利潤最大化設(shè)定為算法要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)，算法在自我學(xué)習(xí)、不斷迭代中形成的新版本也可能造成違反現(xiàn)有法律、社會倫理道德的后果。

　　再次是平臺的數(shù)據(jù)優(yōu)勢。超級平臺是供應(yīng)商和商品/服務(wù)最終用戶的交易中介，掌握著雙方的搜索、評論、互動、收藏、交易等各種數(shù)據(jù)，而且在大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)的支持下，所有的歷史交易都能被保存、追溯和分析，再加上與其他來源數(shù)據(jù)的交叉比對，平臺能夠獲得供應(yīng)商和用戶在互聯(lián)網(wǎng)上的全本信息。相比之下，平臺上的供應(yīng)商和用戶只擁有自己個(gè)人的數(shù)據(jù)，與平臺掌握的數(shù)據(jù)完全不在同一個(gè)數(shù)量級。平臺對數(shù)據(jù)的掌握也就意味著掌握了互聯(lián)網(wǎng)上最重要的流量，它既可以向供應(yīng)商出售流量，也可以引導(dǎo)最終用戶的流量。面對平臺的數(shù)據(jù)和流量優(yōu)勢以及高度集中的市場格局，供應(yīng)商在與平臺的談判中毫無優(yōu)勢，因此就出現(xiàn)了“二選一”等現(xiàn)象。同樣，平臺還能夠利用對消費(fèi)者近乎完全的信息掌握，對消費(fèi)者制定高度差異化的歧視性價(jià)格，而處于信息劣勢的消費(fèi)者只能被動地接受平臺制定的價(jià)格。

　　第四是算法的技術(shù)黑箱。企業(yè)的算法對于它的供應(yīng)商、用戶以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)存在著很高的不透明性。算法的不透明性有三種來源：一是由于商業(yè)秘密保護(hù)所導(dǎo)致的不透明性，這種以維護(hù)競爭優(yōu)勢為名的保護(hù)也可能是一種規(guī)避法規(guī)、操縱消費(fèi)者和實(shí)施歧視的新形式的掩護(hù)；二是對于技術(shù)外行的不透明性，編寫和閱讀代碼和算法設(shè)計(jì)是一項(xiàng)高度專業(yè)化的技能，需要長期的學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)積累，大多數(shù)人無法勝任；三是算法本身復(fù)雜性導(dǎo)致的不透明性，機(jī)器學(xué)習(xí)形成的算法不但規(guī)模巨大，而且算法的內(nèi)部邏輯隨著對訓(xùn)練數(shù)據(jù)的學(xué)習(xí)而不斷改變會進(jìn)一步增加代碼的復(fù)雜性。不透明性使企業(yè)的算法成為很難為外界所知的技術(shù)黑箱，數(shù)據(jù)的海量化，場景的個(gè)性化，算法的專業(yè)化增加了外界監(jiān)督的難度，助長了一些企業(yè)經(jīng)營者和算法開發(fā)者為追求經(jīng)濟(jì)利益而采取有悖法律法規(guī)、社會道德倫理的行為。

　　最后是數(shù)據(jù)素養(yǎng)的差異。國家間由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字產(chǎn)品購買力以及素質(zhì)教育的不同，而出現(xiàn)的數(shù)字化程度的巨大差異被稱為“數(shù)字鴻溝”。即使在同一個(gè)國家內(nèi)部，數(shù)字鴻溝因?yàn)樗�處地區(qū)、收入水平、受教育水平、年齡等而同樣存在。在我國由于大規(guī)模的信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，網(wǎng)絡(luò)覆蓋率的差異已經(jīng)不成為數(shù)字鴻溝的主要原因，個(gè)人智能終端性價(jià)比的不斷提高也促進(jìn)能夠聯(lián)網(wǎng)的智能設(shè)備日益普及，數(shù)字鴻溝實(shí)際上主要存在于代際之間。年輕一代是數(shù)字經(jīng)濟(jì)原住民，從小就使用數(shù)字產(chǎn)品并接受素質(zhì)教育，而老年人由于學(xué)習(xí)能力差、購買力低，許多人沒有智能終端，即使有智能終端也無法掌握各種操作，使他們被排斥在數(shù)字經(jīng)濟(jì)帶來的強(qiáng)大生活功能和便利性之外。

　　數(shù)字時(shí)代算法困境的治理路徑

　　在數(shù)字時(shí)代，隨著算法應(yīng)用領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，任其無序發(fā)展會進(jìn)一步放大可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和危害。因此，要堅(jiān)持促進(jìn)發(fā)展和監(jiān)管規(guī)范兩手抓、兩手都要硬，一方面推動算法相關(guān)技術(shù)的進(jìn)步，完善算力基礎(chǔ)設(shè)施，創(chuàng)造數(shù)據(jù)流通、交易的法律制度環(huán)境，另一方面也要加強(qiáng)對算法的規(guī)制和對算法困境的治理。

　　一是加強(qiáng)企業(yè)社會責(zé)任建設(shè)。督促互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)以及正在進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的企業(yè)加強(qiáng)企業(yè)社會責(zé)任建設(shè)，規(guī)范規(guī)則設(shè)立、數(shù)據(jù)處理、算法制定等行為，在算法設(shè)計(jì)之初就要將法律、核心價(jià)值觀、道德倫理等人類價(jià)值嵌入到算法之中，讓數(shù)字科技企業(yè)、算法開發(fā)人員將服務(wù)于國家和社會利益、造福于人民群眾作為基本遵循。算法開發(fā)者應(yīng)提高算法的透明度和可解釋性，增強(qiáng)對算法安全評估和管控能力；當(dāng)算法開發(fā)者遇到算法可能造成危害和風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，主動對算法進(jìn)行修正和調(diào)整，推動形成負(fù)責(zé)任的算法，實(shí)現(xiàn)算法向善。

　　二是完善算法治理規(guī)則。進(jìn)一步完善數(shù)據(jù)立法，對數(shù)據(jù)的權(quán)屬、轉(zhuǎn)讓、交易等進(jìn)行規(guī)定。積極參與數(shù)據(jù)跨境流動、算法應(yīng)用、算法安全等領(lǐng)域國際規(guī)則合作，完善多邊數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制。根據(jù)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)的新模式、新業(yè)態(tài)、新現(xiàn)象、新問題，研究制定關(guān)于新型不正當(dāng)競爭行為認(rèn)定、處罰的法律規(guī)范。針對零工經(jīng)濟(jì)、靈活就業(yè)現(xiàn)象，研究完善平臺從業(yè)人員權(quán)益保護(hù)規(guī)定和社保政策等。通過制定合理使用算法的法律規(guī)范，防止數(shù)字企業(yè)利用數(shù)據(jù)優(yōu)勢和算法技術(shù)排除、限制競爭，加強(qiáng)消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)，維護(hù)公平競爭秩序。

　　三是加強(qiáng)對算法的規(guī)制。盡管算法具有很高的技術(shù)門檻，但政府對互聯(lián)網(wǎng)公司的監(jiān)管應(yīng)擴(kuò)大到算法層面。賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管數(shù)據(jù)和算法的權(quán)力，探索基于大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)的監(jiān)管模式，增強(qiáng)監(jiān)管部門的監(jiān)管能力，提高算法相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的識別、預(yù)警和防范。對算法開發(fā)者和使用者設(shè)置算法審查、算法風(fēng)險(xiǎn)評估與算法解釋等義務(wù)。當(dāng)算法使用過程中出現(xiàn)有損于社會利益的結(jié)果或暴露潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)打開算法黑箱，聘請第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)或組成專家委員會對企業(yè)的數(shù)據(jù)與算法合規(guī)性進(jìn)行審查。

　　四是建設(shè)數(shù)字友好型社會。繼續(xù)推動信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高通信網(wǎng)絡(luò)的覆蓋率和可獲得性。加強(qiáng)對邊遠(yuǎn)地區(qū)、老年人、少年兒童的數(shù)字應(yīng)用教育，幫助他們掌握數(shù)字設(shè)備的使用。行業(yè)主管部門應(yīng)發(fā)布規(guī)定，要求智能硬件開發(fā)和互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供企業(yè)，在產(chǎn)品和算法開發(fā)時(shí)，要考慮老年人、殘疾人等社會弱勢群體的需求，提高算法對弱勢群體的友好性。例如，通過一鍵叫車、人工客服接入等設(shè)置提高算法的“適老化”程度。