據(jù)媒體報(bào)道，華爾街著名投行摩根大通 (JPMorganChase)正在接受相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的違規(guī)調(diào)查。
這些調(diào)查機(jī)構(gòu)包括了如美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)、美國(guó)聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司(FDIC)和大宗商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)等至少八家聯(lián)邦大型機(jī)構(gòu)。
監(jiān)管人員懷疑摩根大通可能違反了要求銀行就可疑交易向銀行提出警示的法規(guī)。
近期一份關(guān)于摩根大通62億美元交易損失的參議院報(bào)告表明，摩根大通和美國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系似乎正在走向下坡路。
摩根大通62億美元的虧損，來(lái)自于去年的“倫敦鯨”事件。
事后，美國(guó)監(jiān)管部門(mén)曾公開(kāi)批評(píng)摩根大通在 “倫敦鯨”巨額交易虧損事件中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控失敗。
虧損事件曝光后，監(jiān)管部門(mén)曾勒令摩根大通加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管力度。
摩根大通成眾矢之的
本周二，《紐約時(shí)報(bào)》援引匿名人士稱(chēng)，目前至少有八家聯(lián)邦機(jī)構(gòu)對(duì)其展開(kāi)調(diào)查。
其中包括了如美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)、美國(guó)聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司(FDIC)和大宗商品期貨交易委員會(huì) (CFTC)等大型機(jī)構(gòu)。
聯(lián)邦檢舉人和FBI也正在調(diào)查著名投行摩根大通可能存在的違規(guī)問(wèn)題。
據(jù)知情人士稱(chēng)，監(jiān)管人員目前正就伯納德·麥道夫(BernardMadoff)詐騙案展開(kāi)調(diào)查，他們懷疑摩根大通可能違反了要求銀行就可疑交易向銀行提出警示的法規(guī)。
面對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查，摩根大通發(fā)言人JoeEvangelisti表示，“我們相信，處理麥道夫相關(guān)問(wèn)題的人員有切實(shí)遵循反洗錢(qián)及其監(jiān)管法規(guī)的義務(wù)�！�
摩根大通內(nèi)部也很清楚自己目前的處境，董事會(huì)中至少有兩名成員正在擔(dān)憂(yōu)摩根大通所面臨的麻煩，一些高層執(zhí)行官甚至害怕隨著摩根大通成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)注意的焦點(diǎn)，該銀行和華盛頓的關(guān)系已經(jīng)變得更加緊張。
或始于“倫敦鯨”事件
有分析顯示，凸顯摩根大通和監(jiān)管部門(mén)之間緊張情緒的，是近期一份關(guān)于摩根大通62億美元交易損失的參議院報(bào)告。
這份由參議院下屬常設(shè)調(diào)查委員會(huì)(PermanentSubcom－mitteeonInvestigations)出具的報(bào)告顯示，在2011年8月的一段時(shí)間內(nèi)，摩根大通CEO杰米·戴蒙(JamieDimon)并沒(méi)有向監(jiān)管部門(mén)提供投資銀行的盈虧報(bào)告。
摩根大通62億美元的虧損，來(lái)自于去年的“倫敦鯨”事件，當(dāng)時(shí)昵稱(chēng)為倫敦鯨的BrunoMichelIksil(布魯諾·伊科西爾)曾是摩根大通的一名交易員。
資料顯示，Bruno于2005年開(kāi)始為摩根大通工作，2012年初時(shí)，布魯諾的交易可謂是順風(fēng)順?biāo)S后布魯諾在衍生產(chǎn)品上持有巨額空頭倉(cāng)位并且押錯(cuò)方向，從而導(dǎo)致了總計(jì)62億美元的虧損。
事后，美國(guó)監(jiān)管部門(mén)曾公開(kāi)批評(píng)摩根大通在“倫敦鯨”巨額交易虧損事件中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控失敗，虧損事件曝光后，監(jiān)管部門(mén)曾勒令摩根大通加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管力度。
巨虧事件引發(fā)了法院針對(duì)該公司及旗下高管提起法律訴訟，并促使美國(guó)與其他國(guó)家進(jìn)行調(diào)查。
參議院報(bào)告中還提到，戴蒙對(duì)監(jiān)管人員采取了一種對(duì)抗的語(yǔ)調(diào)，還逼迫他們?nèi)ソ忉尀槭裁葱枰@類(lèi)信息，同時(shí)，戴蒙的方式也影響了銀行的其他高管。
