瑞銀集團(tuán)近日因流氓交易員違規(guī)交易造成巨虧事件遭到英國(guó)和瑞士金融監(jiān)管部門的處罰，其中英國(guó)金融管理局宣布對(duì)瑞銀罰款2970萬(wàn)英鎊(約合4760萬(wàn)美元)。

　　英國(guó)金融管理局對(duì)瑞銀開出巨額罰單時(shí)指責(zé)，瑞銀在內(nèi)部系統(tǒng)和管理控制方面存在過(guò)失，導(dǎo)致該行交易員奎庫(kù)·阿多博利在倫敦的未授權(quán)交易中造成23億美元虧損。

　　此外，瑞士金融市場(chǎng)監(jiān)督管理局也針對(duì)流氓交易員事件對(duì)瑞銀集團(tuán)宣布了懲處措施，其中包括對(duì)其投行部門的并購(gòu)活動(dòng)予以限制。

　　阿多博利因制造英國(guó)歷史上最大規(guī)模違規(guī)交易，11月20日被法庭判處7年監(jiān)禁。阿多博利現(xiàn)年32歲，在加納出生，是瑞銀“德爾塔1”交易平臺(tái)的交易型開放式指數(shù)基金交易員。這一交易平臺(tái)主要針對(duì)一攬子證券幫助客戶從事投機(jī)或風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，同時(shí)承擔(dān)銀行自營(yíng)交易。

　　2008年金融危機(jī)中，瑞銀遭受重創(chuàng)，損失超過(guò)500億美元，致使這家銀行業(yè)巨頭不得不在2008年向瑞士政府求援。逐漸走出泥潭、重獲顧客信任之際，阿多博利違規(guī)交易案讓瑞銀再受打擊。瑞銀首席財(cái)務(wù)官湯姆·納拉蒂爾說(shuō)，阿多博利造成的損失促發(fā)瑞銀裁減一些職位，以及員工獎(jiǎng)金縮水。