中新網(wǎng)4月23日電 據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》消息，英國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)擬對(duì)金融企業(yè)高管就其任內(nèi)發(fā)生的過(guò)失實(shí)施懲罰，但這種努力在瑞銀的案例中遭遇了慘敗。

　　英國(guó)金融服務(wù)管理局(FSA)原本擬對(duì)前瑞銀英國(guó)財(cái)富管理業(yè)務(wù)首席執(zhí)行官約翰 波蒂奇處以10萬(wàn)英鎊的罰款，理由是波蒂奇對(duì)發(fā)現(xiàn)的一系列瑞銀嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題處理不當(dāng)(這些問(wèn)題與波蒂奇?zhèn)�人無(wú)關(guān))。對(duì)一名高管實(shí)施懲罰的理由是監(jiān)督不力，而不是他實(shí)際犯了過(guò)錯(cuò)，這對(duì)英國(guó)金融服務(wù)管理局而言是頭一次。

　　英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》見(jiàn)到的一份判決書(shū)顯示，倫敦一家法庭已判定波蒂奇無(wú)過(guò)錯(cuò)。該庭駁回了英國(guó)金融服務(wù)管理局的判罰，稱波蒂奇采取過(guò)一些措施來(lái)加強(qiáng)瑞銀的制度和控制。

　　倫敦金融城其他一些銀行一直密切關(guān)注此案。去年9月份，瑞銀一些被控未經(jīng)授權(quán)的交易導(dǎo)致了23億美元的損失，英國(guó)金融服務(wù)管理局也在就此事展開(kāi)調(diào)查。

　　瑞銀曾在去年11月作為利益相關(guān)方出庭并支持波蒂奇。波蒂奇目前仍是瑞銀的員工。

　　瑞銀表示：“約翰 波蒂奇和瑞銀收到了上訴裁判所的裁定。我們對(duì)結(jié)果感到滿意。此事現(xiàn)在已告一段落。”

　　英國(guó)金融服務(wù)管理局處罰波蒂奇的理由是，他應(yīng)該早一些對(duì)瑞銀的運(yùn)營(yíng)和合規(guī)程序進(jìn)行“徹底”的審查。波蒂奇自2006年9月開(kāi)始擔(dān)任瑞銀英國(guó)財(cái)富管理業(yè)務(wù)首席執(zhí)行官。(中新網(wǎng)金融頻道)