索羅斯將對外關(guān)閉量子基金 投資運作將更加神秘
2011-07-28 09:07 來源：國際在線 編輯：王思羽
投資大鱷喬治·索羅斯旗下的量子基金26號致信投資者稱，即將對外部投資者關(guān)閉量子基金，并向他們返還資金。此后，量子基金將專門為索羅斯及其家族管理資產(chǎn)，從而不受美國金融監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管，索羅斯家族及其投資運作將更加神秘。本網(wǎng)連線中國國際廣播電臺駐美國記者王姍姍。介紹一下索羅斯對外關(guān)閉量子基金的原因�！�
記者：索羅斯之子、量子基金董事會聯(lián)席副主席喬納森·索羅斯和羅伯特·索羅斯在致投資者的一封信中表示，“新環(huán)境的一個不幸后果是，按照新法規(guī)的規(guī)定，我們將不能繼續(xù)為家族成員以外的任何客戶管理資產(chǎn)”。索羅斯家族指的“新環(huán)境”是去年美國國會通過的金融監(jiān)管改革法案，對對沖基金等高風(fēng)險投資機構(gòu)將實施更嚴格的監(jiān)管。按照新法規(guī)的要求，管理資產(chǎn)在1.5億美元或有15個客戶以上的基金管理公司必須向美國證券交易委員會登記，并公布有關(guān)投資者和職員信息、管理資產(chǎn)規(guī)模、財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)情況、可能存在的利益沖突及基金顧問服務(wù)等內(nèi)容，以便監(jiān)管，并要接受證交會官員的定期檢查。
新法案要求對沖基金管理機構(gòu)必須在2012年3月之前在證交會登記注冊，如果基金公司只管理家族資產(chǎn)則無需注冊。為此，量子基金將真正轉(zhuǎn)型為家族投資公司，可以不必在證交會登記信息。索羅斯曾發(fā)出過暗示，指出監(jiān)管上的繁文縟節(jié)讓他決定不再為其他人運作資金。以協(xié)助索羅斯在上世紀90年代初做空英鎊而聲名大噪的對沖基金經(jīng)理德魯肯米勒和投資家伊坎曾在退還投資者資金時也做過類似的表態(tài)，認為將基金作為一個家族機構(gòu)來運營更有意義。
主持人：那么，對外關(guān)閉量子基金對索羅斯有什么影響？
記者：量子基金表示，對外部投資者關(guān)閉之后，將在年底之前向外部投資者返還約10億美元資金，并將繼續(xù)管理索羅斯家族的資產(chǎn)。分析人士認為，對外部投資者關(guān)閉基金并不算量子基金太大的轉(zhuǎn)折。量子基金公司資金規(guī)模255億美元，事實上從2000年開始，該基金就主要管理家族資產(chǎn)，不再接收新的外部客戶，目前的外部客戶都是一些長期投資的客戶，外部資金的總額在量子基金所占的比例也非常小。
今年初，《福布斯》雜志曾估計索羅斯身價為145億美元，在世界超級富豪中排名第46位。但量子基金所經(jīng)營的255億美元中，只有10億美元來自外部投資者，這說明索羅斯身價可能比145億美元高得多。索羅斯向外部投資者關(guān)閉量子基金之后，他的財富以及運作將變得更加神秘。
主持人：我們知道，量子基金聲名大噪是由于索羅斯在上世紀90年代發(fā)起的幾次貨幣阻擊戰(zhàn)，那么這支基金目前狀況如何？
記者：索羅斯是匈牙利移民，旗下的量子基金成立于1969年，是一只高風(fēng)險基金，主要借款在世界范圍內(nèi)投資于股票、債券、外匯和商品。之所以取名“量子”，是因為索羅斯認為，證券市場就像微粒子的物理量子不可能具有確定數(shù)值一樣，也經(jīng)常處在一種不確定狀態(tài)，很難去精確度量和估計。在過去 42年中，量子基金的平均每年回報率約為20%，被列為給投資者帶來最高凈回報的10只對沖基金之首。
量子基金成為國際金融界的焦點，是由于索羅斯憑借該基金在20世紀90年代發(fā)起了幾次大規(guī)模貨幣阻擊戰(zhàn)并屢屢得手。他在1992年成功押注英國會被迫讓英鎊貶值并退出歐洲匯率機制，狂賺10億美元，被金融界稱為“令英格蘭銀行破產(chǎn)的人”。1994年，量子基金對墨西哥比索發(fā)起攻擊，使墨西哥外匯儲備在短時間內(nèi)告罄，不得不放棄與美元的掛鉤，實行自由浮動，從而造成墨西哥比索和國內(nèi)股市的崩潰，而量子基金在此次危機中則收入不菲。 1997年，索羅斯又從大量賣空泰銖開始，引發(fā)了一場泰國金融市場前所未有的危機，并很快波及到東南亞地區(qū)。但索羅斯并不是“常勝將軍”，1998年以來，投資失誤使量子基金遭到重大損失。先是索羅斯對1998年俄羅斯債務(wù)危機及對日元匯率走勢的判斷失誤，之后投資于美國股市網(wǎng)絡(luò)股也大幅下跌，使量子基金損失近50億美元，元氣大傷。
主持人：對外關(guān)閉量子基金后，索羅斯的去向成為新的關(guān)注，他是否將像有些媒體所說會退休？
記者：有分析人士認為，索羅斯此番對外部投資者關(guān)閉量子基金之后將“隱”而不“退”。據(jù)美國媒體報道，今年市場表現(xiàn)黯淡，量子基金上半年損失了大約6%。近來，美國經(jīng)濟復(fù)蘇趨勢掉頭下行，且債務(wù)違約的陰影揮之不去，索羅斯早就嗅到了危機的味道，逐步在減輕投資倉位。量子基金目前擁有75%的現(xiàn)金，力圖安全避險伺機出動。對于當(dāng)前世界經(jīng)濟前景，似乎連索羅斯也感到迷茫。他今年4月在布雷頓森林舉行的投資者會議上曾表示,雖然市場沒有直接崩盤的危險，但當(dāng)前的形勢比金融危機最嚴重的時候更加令人費解，并且更加不可預(yù)測。(駐美國記者王姍姍)
記者：索羅斯之子、量子基金董事會聯(lián)席副主席喬納森·索羅斯和羅伯特·索羅斯在致投資者的一封信中表示，“新環(huán)境的一個不幸后果是，按照新法規(guī)的規(guī)定，我們將不能繼續(xù)為家族成員以外的任何客戶管理資產(chǎn)”。索羅斯家族指的“新環(huán)境”是去年美國國會通過的金融監(jiān)管改革法案，對對沖基金等高風(fēng)險投資機構(gòu)將實施更嚴格的監(jiān)管。按照新法規(guī)的要求，管理資產(chǎn)在1.5億美元或有15個客戶以上的基金管理公司必須向美國證券交易委員會登記，并公布有關(guān)投資者和職員信息、管理資產(chǎn)規(guī)模、財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)情況、可能存在的利益沖突及基金顧問服務(wù)等內(nèi)容，以便監(jiān)管，并要接受證交會官員的定期檢查。
新法案要求對沖基金管理機構(gòu)必須在2012年3月之前在證交會登記注冊，如果基金公司只管理家族資產(chǎn)則無需注冊。為此，量子基金將真正轉(zhuǎn)型為家族投資公司，可以不必在證交會登記信息。索羅斯曾發(fā)出過暗示，指出監(jiān)管上的繁文縟節(jié)讓他決定不再為其他人運作資金。以協(xié)助索羅斯在上世紀90年代初做空英鎊而聲名大噪的對沖基金經(jīng)理德魯肯米勒和投資家伊坎曾在退還投資者資金時也做過類似的表態(tài)，認為將基金作為一個家族機構(gòu)來運營更有意義。
主持人：那么，對外關(guān)閉量子基金對索羅斯有什么影響？
記者：量子基金表示，對外部投資者關(guān)閉之后，將在年底之前向外部投資者返還約10億美元資金，并將繼續(xù)管理索羅斯家族的資產(chǎn)。分析人士認為，對外部投資者關(guān)閉基金并不算量子基金太大的轉(zhuǎn)折。量子基金公司資金規(guī)模255億美元，事實上從2000年開始，該基金就主要管理家族資產(chǎn)，不再接收新的外部客戶，目前的外部客戶都是一些長期投資的客戶，外部資金的總額在量子基金所占的比例也非常小。
今年初，《福布斯》雜志曾估計索羅斯身價為145億美元，在世界超級富豪中排名第46位。但量子基金所經(jīng)營的255億美元中，只有10億美元來自外部投資者，這說明索羅斯身價可能比145億美元高得多。索羅斯向外部投資者關(guān)閉量子基金之后，他的財富以及運作將變得更加神秘。
主持人：我們知道，量子基金聲名大噪是由于索羅斯在上世紀90年代發(fā)起的幾次貨幣阻擊戰(zhàn)，那么這支基金目前狀況如何？
記者：索羅斯是匈牙利移民，旗下的量子基金成立于1969年，是一只高風(fēng)險基金，主要借款在世界范圍內(nèi)投資于股票、債券、外匯和商品。之所以取名“量子”，是因為索羅斯認為，證券市場就像微粒子的物理量子不可能具有確定數(shù)值一樣，也經(jīng)常處在一種不確定狀態(tài)，很難去精確度量和估計。在過去 42年中，量子基金的平均每年回報率約為20%，被列為給投資者帶來最高凈回報的10只對沖基金之首。
量子基金成為國際金融界的焦點，是由于索羅斯憑借該基金在20世紀90年代發(fā)起了幾次大規(guī)模貨幣阻擊戰(zhàn)并屢屢得手。他在1992年成功押注英國會被迫讓英鎊貶值并退出歐洲匯率機制，狂賺10億美元，被金融界稱為“令英格蘭銀行破產(chǎn)的人”。1994年，量子基金對墨西哥比索發(fā)起攻擊，使墨西哥外匯儲備在短時間內(nèi)告罄，不得不放棄與美元的掛鉤，實行自由浮動，從而造成墨西哥比索和國內(nèi)股市的崩潰，而量子基金在此次危機中則收入不菲。 1997年，索羅斯又從大量賣空泰銖開始，引發(fā)了一場泰國金融市場前所未有的危機，并很快波及到東南亞地區(qū)。但索羅斯并不是“常勝將軍”，1998年以來，投資失誤使量子基金遭到重大損失。先是索羅斯對1998年俄羅斯債務(wù)危機及對日元匯率走勢的判斷失誤，之后投資于美國股市網(wǎng)絡(luò)股也大幅下跌，使量子基金損失近50億美元，元氣大傷。
主持人：對外關(guān)閉量子基金后，索羅斯的去向成為新的關(guān)注，他是否將像有些媒體所說會退休？
記者：有分析人士認為，索羅斯此番對外部投資者關(guān)閉量子基金之后將“隱”而不“退”。據(jù)美國媒體報道，今年市場表現(xiàn)黯淡，量子基金上半年損失了大約6%。近來，美國經(jīng)濟復(fù)蘇趨勢掉頭下行，且債務(wù)違約的陰影揮之不去，索羅斯早就嗅到了危機的味道，逐步在減輕投資倉位。量子基金目前擁有75%的現(xiàn)金，力圖安全避險伺機出動。對于當(dāng)前世界經(jīng)濟前景，似乎連索羅斯也感到迷茫。他今年4月在布雷頓森林舉行的投資者會議上曾表示,雖然市場沒有直接崩盤的危險，但當(dāng)前的形勢比金融危機最嚴重的時候更加令人費解，并且更加不可預(yù)測。(駐美國記者王姍姍)
