5月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一在證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)上發(fā)言

　　“證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)”8日在京閉幕。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)陳共炎在會(huì)議總結(jié)講話中表示，證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，須以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)，創(chuàng)新實(shí)踐要堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向、創(chuàng)新過程充分“尊重首創(chuàng)”，他號(hào)召全行業(yè)做好落實(shí)工作，依靠專業(yè)力量謀求創(chuàng)新發(fā)展。

　　陳共炎同時(shí)提出，在證券公司創(chuàng)新過程中，要注意把握好創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制間的關(guān)系，要正確處理好行政監(jiān)管、行業(yè)自律和證券公司自治間的關(guān)系。協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，將進(jìn)一步歸位盡責(zé)，不空位、不錯(cuò)位、不越位，充分尊重證券公司的主觀能動(dòng)性，在證券公司為主體的創(chuàng)新活動(dòng)中做好支持、服務(wù)、協(xié)調(diào)和推廣工作。

　　證券行業(yè)創(chuàng)新形成三方面共識(shí)

　　陳共炎在會(huì)議總結(jié)講話中表示，此次研討會(huì)是我國(guó)證券行業(yè)發(fā)展歷程中的一次重要會(huì)議，是證券行業(yè)與監(jiān)管部門、自律組織全面溝通交流的大會(huì)，是總結(jié)證券公司發(fā)展創(chuàng)新歷程，確立新的行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)與任務(wù)的大會(huì)，會(huì)上形成了如下共識(shí)：

　　一是對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)高度一致。監(jiān)管部門與證券行業(yè)一致認(rèn)為，證券行業(yè)必須創(chuàng)新，只有在創(chuàng)新中求生存、求發(fā)展，才能在今后的金融競(jìng)爭(zhēng)格局中立于不敗之地，當(dāng)前是行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的最好時(shí)機(jī)。

　　二是建議的具體措施多。會(huì)議推出《關(guān)于推進(jìn)證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施（征求意見稿）》及一系列規(guī)則的征求意見稿，會(huì)議代表普遍認(rèn)為，隨著這些措施的落實(shí)，證券行業(yè)發(fā)展的環(huán)境將徹底改變。

　　三是證券公司普遍感到壓力加大。行業(yè)創(chuàng)新模式正由過去的以監(jiān)管部門、自律組織推動(dòng)創(chuàng)新向證券公司自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變迫使行業(yè)必須正視自身的發(fā)展現(xiàn)狀和存在的問題，積極變革、抓住機(jī)遇、迎接挑戰(zhàn)。

　　行業(yè)創(chuàng)新應(yīng)堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

　　陳共炎表示，協(xié)會(huì)在近年的創(chuàng)新實(shí)踐中，逐步與行業(yè)形成良性互動(dòng)的局面�？偨Y(jié)而言，要將證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展落到實(shí)處，應(yīng)注意行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展須以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)、創(chuàng)新實(shí)踐須堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向、創(chuàng)新過程應(yīng)“尊重首創(chuàng)”。

　　具體而言，首先，行業(yè)創(chuàng)新應(yīng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)。行業(yè)創(chuàng)新的直接目標(biāo)是提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，最終目標(biāo)則是推動(dòng)證券業(yè)更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。因此證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)充分尊重市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律，發(fā)揮券商自身的能動(dòng)性，提出切實(shí)可行的方案，把行業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)扎實(shí)推向深入。

　　其次，創(chuàng)新實(shí)踐須堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向，其方向在于推動(dòng)證券公司回歸金融中介本質(zhì)，鞏固證券公司的市場(chǎng)主體地位。陳共炎表示，證券公司是市場(chǎng)的主體、創(chuàng)新的主體，是創(chuàng)新的原動(dòng)力。證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，應(yīng)充分尊重市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律，發(fā)揮證券公司自身的能動(dòng)性。

　　再者，創(chuàng)新過程要充分“尊重首創(chuàng)”�！叭魏蝿�(chuàng)新成果都凝結(jié)著首創(chuàng)者的心血和汗水，保護(hù)首創(chuàng)者利益是尊重創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)新的必要手段�！彼�表示，協(xié)會(huì)將在既往經(jīng)驗(yàn)、做法的基礎(chǔ)上，根據(jù)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善相關(guān)機(jī)制，切實(shí)激發(fā)公司的首創(chuàng)精神，保護(hù)首創(chuàng)先行收益。

　　同時(shí)，陳共炎還指出，證券公司應(yīng)當(dāng)依靠專業(yè)力量謀求創(chuàng)新發(fā)展，結(jié)合自身特點(diǎn)具體研究公司創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，找準(zhǔn)公司定位和創(chuàng)新著力點(diǎn)，通過差異化發(fā)展，打造具有自身特色的核心競(jìng)爭(zhēng)力。要完善公司內(nèi)部制度，形成良好的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制和創(chuàng)新文化，解決當(dāng)前長(zhǎng)期激勵(lì)不足、缺乏差異化激勵(lì)等問題。要培養(yǎng)創(chuàng)新人才，依靠專業(yè)人才隊(duì)伍實(shí)現(xiàn)公司創(chuàng)新發(fā)展。

　　正確處理兩方面關(guān)系

　　陳共炎同時(shí)提出，在證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中要注意處理好兩方面關(guān)系，一是處理好公司創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制間的關(guān)系，二是處理好行政監(jiān)管、行業(yè)自律與證券公司自治三者間的關(guān)系。

　　他表示，證券公司創(chuàng)新活動(dòng)須穩(wěn)中求進(jìn)，統(tǒng)籌創(chuàng)新發(fā)展和合規(guī)風(fēng)控，應(yīng)有效跟蹤、研判和管理創(chuàng)新活動(dòng)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，健全風(fēng)險(xiǎn)隔離措施，把風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可承受的范圍內(nèi)，切實(shí)防止風(fēng)險(xiǎn)外溢形成系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)適應(yīng)證券公司創(chuàng)新過程中的新模式、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品對(duì)合規(guī)風(fēng)控工作的新要求。

　　陳共炎同時(shí)提出，證券行業(yè)創(chuàng)新已經(jīng)具備了良好的行業(yè)發(fā)展環(huán)境和監(jiān)管環(huán)境，券商作為創(chuàng)新主力軍，要有強(qiáng)烈創(chuàng)新意識(shí)，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，超前布局，制定戰(zhàn)略，盡快成為產(chǎn)品創(chuàng)新的主導(dǎo)力量，提升自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力。證券業(yè)協(xié)會(huì)作為自律組織，將進(jìn)一步歸位盡責(zé)，不空位、不錯(cuò)位、不越位，充分尊重證券公司的主觀能動(dòng)性，在證券公司為主體的創(chuàng)新活動(dòng)中做好支持、服務(wù)、協(xié)調(diào)和推廣工作，規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)行業(yè)整體科學(xué)發(fā)展。